马斯克诉奥尔特曼案第三周：微软与 OpenAI 举证反击，争议焦点浮出水面

【案件进展概述】智东西 5 月 12 日消息今天马斯克诉奥尔特曼案进入第三周被告方关键证人相继出庭微软 CEO 萨提亚·纳德拉 Satya Nadella、OpenAI 联合创始人兼前首席科学家 伊利亚·苏茨克维 Ilya Sutskever以及 OpenAI 基金会董事会主席 布雷特·泰勒 Bret Taylor作证。此前第二周庭审中马斯克方主导举证OpenAI 前 CTO 米拉·穆拉蒂Mira Murati、前董事海伦·托纳Helen Toner、塔莎·麦考利Tasha McCauley、前员工罗茜·坎贝尔Rosie Campbell以及非营利治理专家戴维·希泽David Schizer等人的证词和庭审材料陆续浮出。随着马斯克方主举证结束进入微软与 OpenAI 的举证环节双方的攻防态势也更加清晰。【双方举证要点】1、纳德拉称微软投资 OpenAI 是重大决定虽曾预计早期投资回报超 920 亿美元约合人民币 6246.8 亿元但仍面临投资归零风险同时马斯克从未联系他说OpenAI 与微软交易违反其非营利组织协议。微软借此驳斥马斯克关于其合作影响 OpenAI 独立性、违背原始承诺的指控。2、苏茨克维承认奥尔特曼存在管理问题同时提及马斯克的控制权要求试图让特斯拉接手 OpenAI违背“独立发展”愿景OpenAI 基金会董事会主席泰勒称OpenAI 目前尚未盈利未实现正现金流。OpenAI 方借此反击马斯克商业化转型并不等于背离非营利使命。3、马斯克方律师播放穆拉蒂证词论证奥尔特曼在 OpenAI 内部长期存在信任和管理问题。穆拉蒂曾向苏茨克维材料后被苏茨克维整理成 52 页备忘录差点一手扳倒奥尔特曼。奥尔特曼被罢免后穆拉蒂立刻和他互发 78 条短信又首个签名请愿支持回归。4、微软早年内部邮件显示奥尔特曼曾向微软寻求算力支持微软一方面顾及自身利益又担心 OpenAI 转而与亚马逊合作最终决定与 OpenAI 合作。马斯克试图借此证明 OpenAI 自 2017 年起就开始寻求大规模商业合作并逐步转向营利化。5、罢免奥尔特曼后OpenAI 董事会曾讨论与 Anthropic 合并让 Anthropic CEO 阿莫代伊出任 OpenAI CEO。马斯克方继续围绕安全使命和非营利治理举证试图证明 OpenAI 在商业化过程中削弱了安全优先原则偏离最初承诺。【纳德拉证词详情】今天庭审进入第三周马斯克方结束主举证微软和 OpenAI 方证人陆续出庭作证。微软 CEO 萨提亚·纳德拉Satya Nadella率先出庭其证词重点围绕微软与 OpenAI 合作展开。纳德拉称在微软与 OpenAI 建立合作前谷歌是微软在 AI 领域最大的竞争对手。支持 OpenAI对于微软是 “相当重大的决定”微软必须决定是否要把部分稀缺资源投入这项合作。但微软最终接受了投资 OpenAI 的风险因为微软的“核心理念是做一家平台型和合作伙伴型公司”。纳德拉还称马斯克有他的联系方式但马斯克从未联系他说OpenAI 与微软的交易违反了其与 OpenAI 非营利组织之间的协议。庭审中马斯克方律师追问微软从 OpenAI 合作中可能获得的回报。庭审中提到微软曾预计从早期投资中获得超 920 亿美元约合人民币 6246.8 亿元回报。不过纳德拉也回应称微软当时仍面临投资归零的风险这是一笔 “经过计算的风险投入”。纳德拉还谈到微软在 2023 年奥尔特曼被罢免期间的角色。他称当时 OpenAI 的局势最初表现为大量员工可能离职随后进一步演变为这些员工打算另起炉灶这让微软高度担忧。纳德拉说他当时希望确保奥尔特曼和布罗克曼能够加入微软而不是创办一家新的竞争对手公司。对于微软是否介入 OpenAI 新董事会人选纳德拉称自己只是提供了建议微软曾提出 14 个人选但最终只有一位后来成为 OpenAI 董事会成员。【苏茨克维与泰勒证词】OpenAI 联合创始人、前首席科学家苏茨克维随后出庭。2023 年董事会罢免奥尔特曼时曾称奥尔特曼与董事会沟通时 “并非始终坦诚”。苏茨克维在庭审中解释称自己和 OpenAI 其他人曾整理一份关于奥尔特曼相关事件的文件认为奥尔特曼存在说谎、让高管彼此对立的等行为这会造成生产力和信任损失并影响安全 AGI 的创建。苏茨克维还谈到马斯克早年希望控制 OpenAI。苏茨克维说马斯克曾提出较高比例的所有权要求但没有承诺其对董事会的控制权会随时间减弱这让他感到不适。同时苏茨克维也不赞成让特斯拉接管 OpenAI因为一旦 OpenAI 被另一家公司吸收就意味着放弃独立发展的愿景。之后OpenAI 方传 OpenAI 基金会董事会主席布雷特·泰勒Bret Taylor作为证人。泰勒称OpenAI 目前“明确没有盈利”尚未实现正现金流至今没有产生利润。泰勒还提及OpenAI 与 Reddit 达成合作部分原因是为了避免双方因内容使用问题发生诉讼。【穆拉蒂相关情况】第二周庭审中马斯克方播放 OpenAI 前 CTO 穆拉蒂证词及主要证据材料试图论证奥尔特曼存在信任及管理问题。据庭审证词和证据材料穆拉蒂曾向 OpenAI 联合创始人伊利亚·苏茨克维Ilya Sutskever提供大量材料包括截图、短信记录以及奥尔特曼在 Y Combinator 任职期间被指管理不当的相关信息。苏茨克维随后将这些信息整理成一份 52 页备忘录提交给 OpenAI 董事会。OpenAI 前董事海伦·托纳Helen Toner作证称穆拉蒂和苏茨克维提出的担忧强化了董事会此前的不安。董事会当时认为奥尔特曼存在欺瞒行为抵制董事会监督操纵董事会流程并持续制造管理问题。2023 年 11 月OpenAI 四名董事会成员一致签署文件终止奥尔特曼在 OpenAI 的雇佣关系并任命穆拉蒂为临时 CEO。但奥尔特曼被罢免后穆拉蒂很快转变看法支持其回归。庭审材料显示2023 年 11 月 19 日晚至 11 月 20 日早穆拉蒂与奥尔特曼互相发了 78 条短信讨论复职可能性。穆拉蒂称局势“非常糟糕”董事会不希望奥尔特曼参会另外还选择 Twitch 联合创始人埃米特·谢尔Emmett Shear接任 CEO。穆拉蒂希望微软 CEO 萨提亚·纳德拉Satya Nadella帮助扭转局面。随后超过 750 名 OpenAI 员工签署公开信要求董事会辞职并让奥尔特曼回归穆拉蒂是第一个签名人。庭审还披露穆拉蒂早在 2022 年就曾批评奥尔特曼的管理风格认为 OpenAI 内部不断改变优先级、调配人员和项目造成混乱。她在证词中称这些担忧“完全是管理相关的”她要求的是清晰领导而不是削弱她作为 CTO 履职的能力。【微软与 OpenAI 早期合作】另一组庭审文件较为细致地呈现了微软与 OpenAI 的早期合作一定程度上论证了 OpenAI 违背“非营利初心”。2017 年OpenAI 展示 Dota 2 AI 击败职业玩家后微软 CEO 萨提亚·纳德拉向奥尔特曼发去祝贺邮件。奥尔特曼随后提出希望微软能够为其下一阶段 AI 研究提供更多算力支持并扩展 Dota 2 项目。按 Azure 公开标价计算这批算力资源价值约 3 亿美元约合人民币 20.37 亿元。这一数字让微软内部犹豫。时任 Azure 负责人杰森·赞德Jason Zander给纳德拉发邮件称若达成交易微软需要看到超过 5 亿美元约合人民币 33.95 亿元的直接增量收入。几个月后奥尔特曼又提出OpenAI 可以围绕游戏业务与 Xbox 合作、共享技术和知识产权以换取更多 Azure 额度微软 Azure 解决方案与生态系统副总裁布雷特·坦泽Brett Tanzer在文件中称Xbox 团队愿意探索合作机会但无法独自承担 OpenAI 研究所需的成本。2018 年 1 月微软 CTO 凯文·斯科特Kevin Scott在给纳德拉的邮件中称自己不确定微软能从合作中得到什么也不确定 OpenAI 的 Dota 项目将如何帮助微软。但他明确担心如果微软不继续提供 Azure 额度OpenAI 可能转向微软最大的云竞争对手亚马逊 AWS并在离开时贬低微软和 Azure。他同时提到OpenAI 正在 AI 社区快速建立信誉招聘势头良好未来会成为有影响力的声音。在条件相同的情况下他希望 OpenAI 成为微软和 Azure 的正面推广者但不确定 OpenAI 提出的价码是否值得。通过邮件可以看出微软早期并非“坚定选择”OpenAI。2017 年至 2018 年间微软仍在权衡这笔合作是否划算一方面它要判断为 OpenAI 提供大额 Azure 算力能否带来实际回报另一方面它也担心如果拒绝继续支持OpenAI 可能转向亚马逊。2019 年 6 月斯科特的判断发生变化。他在写给纳德拉和微软联合创始人比尔·盖茨Bill Gates的邮件中承认自己此前低估了 OpenAI 和谷歌 DeepMind 的 AI 进展。随着 OpenAI 从游戏 AI 转向自然语言处理模型他开始担心微软在 AI 上落后于谷歌。于是 2019 年 7 月微软宣布向 OpenAI 投资 10 亿美元约合人民币 67.9 亿元。而随着今年 4 月双方修订独家协议OpenAI 开始多云分发微软早年对于 OpenAI 转向亚马逊的担心也成为现实。【第二周庭审收官情况】5 月 8 日第二周最后一个开庭日庭审重点转向 OpenAI 安全使命和非营利治理。马斯克方试图证明OpenAI 在商业化过程中逐渐削弱安全优先原则董事会也难以继续有效监督奥尔特曼和营利化实体。庭审中马斯克方继续播放 OpenAI 前董事海伦·托纳Helen Toner的证词。她谈到 2023 年罢免奥尔特曼时称董事会当时存在流程问题没有让奥尔特曼和布罗克曼充分陈述也没有调取二人的人事档案微软、投资人和客户也没有参与。她还提到2023 年 OpenAI 管理层风波期间董事会曾讨论过与 Anthropic 合并也讨论过让 Anthropic CEO 达里奥·阿莫代伊Dario Amodei出任 OpenAI CEO。OpenAI 前员工罗茜·坎贝尔Rosie Campbell随后出庭。她曾在 OpenAI 应用团队工作后来转入研究团队参与政策和 AGI 准备工作主要关注如果 AGI 出现公司应如何应对。她在证词中谈到OpenAI 后来调整了部分与 AI 安全和 AGI 准备相关的团队。据记录OpenAI 方在交叉询问中质疑她的证词与本案核心问题之间的关联曾问她是否知道自己为什么会出现在法庭上马斯克方提出反对后该问题被取消。当天庭审现场还播放了 OpenAI 前董事塔莎·麦考利Tasha McCauley的视频证词。她围绕奥尔特曼诚信问题作证称公司内部出现由奥尔特曼行为带动的“说谎文化”和“欺瞒文化”。最后马斯克方传唤非营利治理专家戴维·希泽David Schizer作证。希泽是哥伦比亚大学法学院教授研究非营利组织、非营利税务和治理。他称非营利董事会需要忠于组织使命并监督管理层。OpenAI 方交叉询问时则以哥伦比亚大学为例提到大型非营利组织也可以拥有医院收入、学费收入、捐赠和基金等多种收入和资产来源。【结语】截至第二周结束马斯克方已经基本铺开对 OpenAI 的指控。进入第三周后庭审节奏发生变化马斯克方主举证结束OpenAI 方开始传唤证人反击。从目前证词看OpenAI 方的反击重点包括微软合作是高风险投入并非试图控制 OpenAI马斯克早年也曾寻求 OpenAI 控制权甚至考虑让特斯拉接管 OpenAIOpenAI 至今没有盈利商业化并不等于已经背离非营利使命。后续奥尔特曼等关键人物是否出庭OpenAI 方如何继续回应马斯克指控仍将是第三周庭审重点。