【论文笔记】SecAlign: Defending Against Prompt Injection with Preference Optimization

论文信息

论文标题：SecAlign: Defending Against Prompt Injection with Preference Optimization - CCS 25
论文作者： Sizhe Chen - UC Berkeley ；Meta, FAIR
论文链接：https://arxiv.org/abs/2410.05451
代码链接：https://github.com/facebookresearch/SecAlign?tab=readme-ov-file
论文关键词：prompt injection defense, LLM security, LLM-integrated applications

另一篇相关论文 : StructQ

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研究背景

论文概述

本文提出了一种名为 SecAlign 的新型防御机制，旨在解决大型语言模型（LLMs）所面临的提示注入（Prompt Injection）攻击问题。传统的LLM防御方法通常未能有效应对提示注入，导致攻击成功率居高不下。SecAlign的核心创新在于将提示注入防御问题重新定义为偏好优化（Preference Optimization）问题。通过采用直接偏好优化（Direct Preference Optimization, DPO）算法，SecAlign旨在让LLM同时学习生成良性、期望的输出（对应原始指令），并抑制恶意、不期望的输出（对应注入指令）。论文详述了SecAlign的实现细节，包括偏好数据集的构建方法（其自动化特性是关键优势），并对比了**SecAlign与传统对抗训练（Adversarial Training, AT）**的区别，强调了其在LLM安全对齐方面的实用性和有效性。

问题背景与动机

随着大型语言模型（LLMs）在各个领域的广泛应用，其强大的能力日益显现。然而，这种能力也伴随着严重的安全风险，特别是提示注入攻击（Prompt Injection）。攻击者能够通过在用户输入中巧妙地注入恶意指令，来劫持LLM的正常行为，强制模型执行非预期或有害的操作，例如：

• 指令劫持： 使得LLM忽略其预设的系统指令或安全约束。
• 信息泄露： 诱导LLM泄露敏感的用户数据或其训练过程中的私有信息。
• 有害内容生成： 促使LLM产生偏见、仇恨言论、虚假信息或恶意代码。

文章指出，尽管已有多种尝试来防御提示注入，但这些传统方法（通常基于微调）普遍效果不佳，攻击成功率常常超过50%。论文深入分析了这一不足的根本原因：

• 单一目标优化： 现有防御方法往往只关注目标(i)：鼓励模型对预期指令给出正确响应（即生成 $y_w$）。它们普遍忽略了目标(ii)：阻止模型响应恶意注入，即避免生成 $y_l$。
• LLM输出空间巨大： 对于LLM而言，其词汇量 $V$ 和输出长度 $L$ 导致了 $V^L$ 种巨大的可能输出空间。在这种指数级增长的空间中，仅仅通过鼓励 $y_w$ 来进行回归，对抑制大量的其他不期望输出（包括 $y_l$）影响有限。即使模型学会了生成 $y_w$，它也可能仍然有较高的概率生成受攻击影响的 $y_l$，从而导致防御失效。

因此，迫切需要一种能够同时解决这两个目标的防御方法，以真正提升LLM的安全性。

SecAlign

核心思想：偏好优化（Preference Optimization）

SecAlign 的核心创新在于提出了一个突破性的见解：提示注入防御问题可以被视为一个偏好优化问题。 这意味着，“抵御提示注入的安全性”本身可以被视为一种LLM应该学习和强制执行的“偏好”。

为了实现这一目标，SecAlign 认为 LLM 的损失函数应该同时明确指定并优化两个目标：

1. 目标(i)： 鼓励模型对良性指令（原始用户请求）给出期望的、正确的响应 $y_w$。
2. 目标(ii)： 阻止模型响应恶意注入指令，即避免生成不期望的 $y_l$。

选择偏好优化算法：
文章初步探讨了简单的损失函数设计，如将 $\log p(y_l|x)$ 减去 $\log p(y_w|x)$（公式2）。但考虑到简单损失函数可能导致的过拟合和不连贯响应问题，SecAlign 最终选择了更成熟、更稳定的**直接偏好优化（Direct Preference Optimization, DPO）**算法 [37]。

DPO 损失函数（公式3）：
$${\mathcal{L}}_{\text{SecAlign}}=-\log \sigma \left(\beta \log \frac{{\pi }_0(y_w|x)}{{\pi }_{\text{ref}}(y_w|x)}-\beta \log \frac{{\pi }_0(y_l|x)}{{\pi }_{\text{ref}}(y_l|x)}\right)$$

• ${\pi }_0$： 表示当前待优化的LLM。
• ${\pi }_{\text{ref}}$： 表示一个 SFT 参考模型，通常是DPO训练开始前的模型或一个固定的基线模型。
• $\beta$： 超参数，用于控制偏好学习的强度。
• 核心功能： 该损失函数旨在最大化期望输出 $y_w$ 和不期望输出 $y_l$ 之间对数似然裕度。具体而言，它鼓励当前模型 ${\pi }_0$ 相对其参考模型 ${\pi }_{\text{ref}}$ 而言，为 $y_w$ 分配更高的概率，同时为 $y_l$ 分配更低的概率。这种相对概率的优化方式使得训练更加稳定和有效。

SecAlign 实现细节：偏好数据集的构建

SecAlign的成功实施依赖于精心构建的偏好数据集。这个数据集的每一个样本都必须包含提示注入的输入 $x$ 、期望输出 $y_w$ 和 不期望输出 $y_l$。

数据集构建流程

1. 输入与初始化： 算法接收模型定界符（$d_{\text{instruction}},d_{\text{data}},d_{\text{response}}$）和一个公开的指令调优数据集 $S$，并初始化一个空的偏好数据集 $P$。
2. 样本遍历与过滤： 算法遍历 $S$ 中的每个原始样本 $s=(s_{\text{instruction}},s_{\text{data}},s_{\text{response}})$。如果样本 $s$ 没有 data 部分，则跳过（因为这种样本难以进行有效的提示注入攻击模拟）。
3. 模拟提示注入：
   • 为模拟注入，从 $S$ 中随机抽取另一个样本 $s^{\prime }=(s_{\text{instruction}}^{\prime },s_{\text{data}}^{\prime },s_{\text{response}}^{\prime })$。
   • 攻击类型选择：
     • 朴素攻击 (Naive Attack, 90%概率)： 这种攻击最简单直接，将 $s^{\prime }$ 的指令和数据部分直接拼接到 $s$ 的 data 部分之后。 (s_data += s'_instruction + s'_data)
     • 补全攻击 (Completion Attack, 10%概率)： 这种攻击模拟更复杂的对话式注入。通过引入攻击定界符 $d^{\prime }$（来自 [3]），将 $s^{\prime }$ 的相关部分拼接起来，使其看起来像对话的自然延续。 (s_data += d'_response + s_response + d'_instruction + s'_instruction; 如果 $s^{\prime }$ 有数据部分，则再添加 d'_data + s'_data)
   • 构建最终输入 $x$： 使用模型的定界符将 $s$ 的指令和处理后的数据部分拼接起来，形成 LLM 的最终输入 $x$。(x = d_instruction + s_instruction + d_data + s_data + d_response)
4. 确定期望与不期望输出：
   • 期望输出 $y_w$： 定义为原始样本 $s$ 的响应 (s_response)。
   • 不期望输出 $y_l$： 定义为用于注入的样本 $s^{\prime }$ 的响应 (s'_response)。
5. 添加到数据集： 将构建好的三元组 $(x,y_w,y_l)$ 添加到偏好数据集 $P$ 中。

自动化优势：

• 无需人工标注： SecAlign 的数据集生成过程是完全自动化的，不依赖于耗时耗力的人工判断和标注。
• 高效且可扩展： 这与将LLM对齐到复杂的人类偏好（如伦理、道德）时需要大量人工反馈形成鲜明对比，极大地降低了安全对齐的成本和复杂性，提高了其可扩展性和实际部署的可行性。
• 明确的安全策略： 提示注入的安全策略（即模型不应响应恶意注入）可以被明确地编码到数据生成逻辑中，这比定义模糊的人类偏好更容易操作。

SecAlign 与对抗学习 (SecAlign vs. Adversarial Training)

论文明确了 SecAlign 与传统对抗训练（AT）的区别，尤其是在大型语言模型（LLM）的背景下。

传统 AT 的局限性：

• 传统的对抗训练通常涉及一个昂贵的内部优化循环，通过梯度上升等方法动态生成对抗样本 $x^{\prime }$ 来最大化损失函数（公式4）：
  $$\underset{\theta }{\min }{\mathbb{E}}_{(x,y)}\mathcal{L}(\theta ,x,y)=\underset{\theta }{\min }{\mathbb{E}}_x\underset{x^{\prime }\in \mathcal{C}}{\max }\mathcal{L}(\theta ,x^{\prime },y)$$
• 计算开销巨大： 对于LLMs而言，这种基于优化的对抗样本生成（例如使用像 GCG [21] 这样的方法）需要数百甚至数千个 GPU 小时的计算资源，使其在实际应用中难以承受。

SecAlign 的简化与实用性：

• SecAlign 放弃了这种昂贵的内部优化循环。它不试图在每次训练迭代中通过梯度生成“最优”的对抗样本。
• 相反，SecAlign 采用了预先生成的“免优化”攻击样本。这些样本（通过第 4.1 节描述的朴素攻击和补全攻击生成）是在训练开始前就已经确定的，并且独立于模型的当前权重。
• 这意味着 SecAlign 的优化目标简化为（公式5）：
  $$\underset{\theta }{\min }{\mathbb{E}}_{(x,y)}\mathcal{L}(\theta ,x,y)$$
  其中 $x$ 是预先构建的提示注入样本。
• 核心优势： 这种设计显著降低了训练的计算成本，使得 SecAlign 在 LLM 上具有极高的实用性。尽管简化了对抗训练的复杂性，但论文强调，这种预生成的“免优化”攻击（特别是补全攻击）已被证明在提示注入防御中有效，并且可以作为一种有效的替代方法来最大化训练损失。

实验部分

实验设置：

• 基线模型： 实验在 SFT 微调后的LLM基础上进行。高性能的SFT模型被视为SecAlign性能的基础。
• 数据集： 偏好数据集是根据算法自动构建的，它包含提示注入输入 $x$、期望输出 $y_w$ 和不期望输出 $y_l$。数据来源于公开指令调优数据集，并混合使用了朴素攻击（90%）和补全攻击（10%）来模拟注入。
• 评估指标：
  • 攻击成功率 (ASR)： 衡量攻击者成功诱导模型生成 $y_l$ 的比例。目标是显著降低 ASR。
  • 期望输出概率（Log Probabilities of $y_w$）： 确保防御不会损害模型生成正确响应的能力。
  • 不期望输出概率（Log Probabilities of $y_l$）： 衡量模型对恶意输出的抑制程度。
  • Log Probabilities Margin： $y_w$ 和 $y_l$ 之间对数似然裕度，越大越好。
• 训练细节： 采用DPO算法进行优化，并使用了高性能计算资源进行训练。

实验结果与分析：

• SecAlign vs. 无防御基线： 未防御的LLM在面对提示注入攻击时，攻击成功率通常高于50%。SecAlign模型展示了显著的防御能力，大幅降低了 ASR。
• SecAlign vs. 传统微调防御 (StruQ)： 论文通过图2对比了SecAlign和StruQ（仅优化目标i）的效果。
  • StruQ 能够将 $y_l$ 的平均对数概率降低到大约 -140。
  • SecAlign 表现出更强的抑制能力，能够将 $y_l$ 的平均对数概率进一步大幅降低到大约 -300。
  • 重要的是，SecAlign 在实现对 $y_l$ 的强力抑制的同时，不影响对期望输出 $y_w$ 的生成。这表明 SecAlign 成功地实现了双目标优化，从而提供了更鲁棒的防御。对数似然裕度越大，防御安全性越高。
• 不同攻击类型下的性能： SecAlign 对朴素攻击和补全攻击均展现出强大的鲁棒性。在训练数据中引入少量补全攻击样本，有效提升了模型对这类复杂攻击的泛化防御能力。
• 消融研究（DPO 选择的合理性）： 论文（在第4.5节中）通过消融研究证明，DPO 在简洁性、训练稳定性以及最终性能方面优于其他偏好优化算法，这验证了在 SecAlign 框架中选择 DPO 的合理性。

论文创新点

1. 创新性问题重构： 首次将LLM的提示注入防御问题概念化为偏好优化问题，为LLM安全提供了一个全新的视角和解决方案框架。
2. 提出 SecAlign 框架： 基于 DPO 算法，构建了一个能够同时优化良性输出和抑制恶意注入的防御机制。
3. 自动化偏好数据集构建： 设计了一种无需人工标注的自动化数据集生成方法（通过朴素攻击和补全攻击模拟提示注入），极大地提高了安全对齐的可扩展性和实用性，降低了防御成本。
4. 实用性与效率： 放弃了传统对抗训练中昂贵的内部优化循环，采用预生成的“免优化”攻击样本，使得SecAlign在LLM上实现高效的训练，解决了传统AT在LLM上应用的可扩展性问题。
5. 拓宽偏好优化应用： 证明了偏好优化不仅限于伦理、真实性等人类偏好对齐，还可以有效应用于LLM的安全防御，揭示了该技术更广泛的应用潜力。
6. 在实践中有效： 尽管原理上进行了简化，但SecAlign在实际提示注入防御中表现出强大的性能（基于文中提及的初步结果）。

个人总结

这篇论文提出了一个非常有前景且实用的方法来应对LLM的提示注入攻击。其将安全问题重新框架为偏好优化问题是核心亮点，展现了创新的思维。特别值得称赞的是其自动化数据集构建的策略，这极大地解决了LLM安全训练中常见的数据标注难题，使得方法更具可扩展性和现实意义。

论文清晰地解释了SecAlign与传统对抗训练的区别，并强调了其在LLM背景下的效率和实用性。这对于希望在实际应用中部署安全LLM的开发者和研究者来说，具有很高的参考价值。

总的来说，这是一篇关于LLM安全对齐领域的重要论文，它不仅提供了一种有效的防御方案，也为未来LLM安全研究开辟了新的思路。

当然有没有不需要微调的提示词攻击的防御方法？